一、DOT认证简介

1966年9月，美国颁布实施《国家交通及机动车安全法》，授权美国运输部（United States Department of Transportion，简称DOT）对乘用车、多用途乘用车、载货车、挂车、大客车、学校客车（、摩托车，以及这些车辆的装备和部件制定并实施联邦机动车安全标准（Federal Motor Vehicle Safety Standards, 简称FMVSS）。任何车辆或装备部件如果与FMVSS不符合，不得为销售的目的而生产，不得销售或引入美国州际商业系统，不得进口。

DOT认证是强制性认证，详细规定了交通车辆（轿车、卡车、拖车、巴士、摩托车等）及其零部件（制动软管、制动液、灯具、轮胎、安全带、座椅、头盔、三角警告牌等）每一项规范的实验室的检测程序，实验室检测设备，测试公差，产品标准要求，具体检测步骤，和检测报告要求等。所有在美国销售的交通车辆及其零部件，都必须通过DOT认证，拥有DOT标志。

根据目前《国家交通及机动车安全法》最新修订本的规定，对违反此法要求的制造商或个人，美国地区法院(district court)最高可以处以1500万美元罚款的民事处罚，对造成人员死亡或严重身体伤害的机动车或装备安全缺陷隐瞒不报，或制造虚假报告的制造商将追究刑事责任，最高刑事处罚为15年有期徒刑。

二、汽车安全认证的主管部门及职能部门

美国交通运输部职责是制定交通法规，对进人美国的各种交通工具和运输的危险物品作出一系列规定，颁发证书等。

国家公路交通安全管理局（National Highway Traffic Safety Administration，缩写为NHTSA）是美国运输部的下属机构。是美国负责车辆安全和节能领域的规划、技术法规制修订和实施工作的政府部门，该机构有权颁布为新机动车辆以及机动车辆装备规定性能要求的联邦机动车辆安全标准。但并不办理机动车辆或其装备的批准事宜，也不对任何商业产品或其销售商给予资格认可。法规要求制造商自行认证其产品符合FMVSS安全标准，才能上市销售。它同时还进行美国NCAP试验及其星级评定。

NHTSA监督执行部根据自我认证的法规依据监督制造厂商的安全性能并监督制造厂商履行缺陷召回的义务，其下三个直属机构为：车辆安全监管办公室、缺陷调查办公室、里程表伪诈办公室。

车辆安全监管办公室（Office of Vehicle Safety Complicance，缩写为OVSC）的职责为确保制造厂商都符合FMVSS及CAFE所规定的要求，对车辆及车辆设备实施抽样测试、进行检查以及要求制造厂商提出它所用来认证的资料并检查其提出的认证资料，对有可能不符合安全标准的要求进行调查。其下属四个组：防撞安全组（即主动安全组）、耐撞安全组（即被动安全组）、设备组、进口和认证组。

缺陷调查办公室（Office of Defects Investigation，缩写为ODI）负责监督车辆和车辆设备是否存在不合理的安全问题，根据缺陷问题的严重性和发生的可能性来调查，并提供调查结果证明，通过听证会经由法庭寻求强力执行召回的命令，以确保及时遏止严重的缺陷造成的汽车产品安全问题。

里程表伪诈办公室（Office of Odometer Fraud，缩写为OOF）的职责为实施对里程表伪诈犯罪行为的调查及协助执行。

三、DOT认证申请流程

DOT明确规定，任何向DOT提出的联邦机动车辆安全标准(FMVSS)符合性申请，都必须以生产商了解OVSC（车辆安全符合办公室）实验室检测程序并按照DOT产品安全规范进行生产为前提。

向DOT提交联邦机动车辆安全标准(FMVSS)符合性申请的过程包含以下几个步骤：

1.生产商指定一名拥有美国永久性居留权的DOT申请代理人，该代理人将参与符合性申请过程中与DOT的所有联络。

2. 向DOT递交代理人指定文件，代理人认可文件，联邦机动车辆安全标准(FMVSS)符合性申请书。

3. 随机选择样品，送交DOT认可的签约实验室检测。

4. 实验室向DOT的OVSC提交具体的产品检测计划，经批准后开始进行检测。

5. 检测中如遇到问题，实验室将向申请检测的制造商提交初步评估报告和符合性调查报告，提出产品改进意见。

6. 制造商对产品进行改进，重新送交样品进行再次检测，直至最终通过检测。

7. OVSC与DOT批准制造商的符合性申请， 允许该产品合法进入美国市场。

8. OVSC将每年对机动车辆及零部件产品进行抽检，审核制造商持有的DOT认证的有效性，确保产品达到FMVSS标准规定的最低性能与标识要求。

四、DOT认证制造厂商职责

车辆和/或机动车辆设备项目的生产厂商的职责是，证实每个机动车辆和/或设备项目都完全符合适用的联邦机动车辆安全标准（FMVSS）的最低性能要求。与在其他一些国家如日本使用的典型的批准程序相比，它是一个自认证程序。在车辆或设备项目的第一次销售之前或之后，美国国家公路交通安全署（NHTSA）不为其发行批准标签，粘贴标签或商标。厂商可取任何合适的措施来提供证明。通常所采取的方法是根据FMVSS进行测试，或进行其他的研究和分析来确定它的产品完全符合标准。

厂商不仅要参与最初的认证，还要在车辆和/或机动车辆设备项目的生产过程中一直监控。为做到这点，必须建立一个有效的质量控制系统，来对从装配线上随机选择的车辆或设备项目进行周期性的检查与测试，以确保它原有的性能可以贯穿到其他单元。

车辆安全办公室（OVSC）不指定厂商应该使用哪种类型的质量控制程序。这个由厂商自行决定。如果车辆或机动车辆设备项目，在设计时合理的考虑了安全因素，那么厂商可以选择一个选择性样品监控程序，来证明产品的变更不会使其脱离完全符合标准的范围。另一方面，如果安全系数小于要求性能，那么将需要一个更严格的质量控制程序。