2025年1月16日，美国交通部国家公路交通安全管理局（NHTSA）发布自动驾驶系统（ADS）车辆的自愿性监管提案，旨在建立一个名为AV STEP（ADS - Equipped Vehicle Safety, Transparency, and Evaluation Program）的自愿性框架，以加强对 ADS 车辆的评估和监督，在促进技术发展的同时保障公众安全。

一、提案背景与目的

技术发展现状：ADS 技术发展迅速但仍处于初级阶段，其安全性和可靠性尚未得到充分验证，且相关行业标准和评估方法仍在不断发展和完善中。目前，ADS 车辆在公共道路上的运营数量有限，主要由汽车制造商、ADS 开发者、车队运营商或系统集成商进行测试和试点运营。

监管需求与挑战：随着 ADS 技术的发展，NHTSA 需要建立相应的监管框架，以确保公众安全。现有的联邦机动车安全标准（FMVSS）主要针对传统车辆，对 ADS 的规定有限，且 NHTSA 在监管 ADS 车辆时面临信息不足、缺乏统一评估标准等问题。

AV STEP 的目标：AV STEP 旨在提高 ADS 车辆的透明度，增强 NHTSA 对 ADS 技术的监督和评估能力，促进负责任的技术发展，并为未来制定 ADS 安全标准提供数据和经验支持。

二、AV STEP 项目结构

1、参与资格

车辆要求：车辆必须配备 ADS，且该 ADS 在参与运营时无需人类驾驶员持续关注，并能在部分或全部运营中执行全部动态驾驶任务（DDT），排除部分驾驶自动化系统（如 SAE Level 2 ADAS）。

申请人要求：限于车辆制造商、ADS 开发者、车队运营商或系统集成商。这些实体需对车辆的系统级性能有足够了解，并在申请和参与过程中承担相应责任。

运营控制要求：运营控制需由上述合格实体掌握，确保车辆运营在技术和管理上的可控性，即使在复杂的车队运营或多方合作情况下，也能明确责任主体。

位置要求：运营必须在美国的公共街道、道路和高速公路上进行，以符合监管的地域范围和公共道路安全的重点关注领域。

2、项目步骤：分为 Step 1 和 Step 2。Step 1 适用于运营过程中依赖后备人员的车辆，Step 2 适用于不依赖后备人员的车辆。车辆可根据自身技术成熟度和运营能力选择参与步骤，且可在满足条件时申请升级或转换步骤。

3、条款与条件：参与 AV STEP 受最终确定函约束，涵盖参与步骤、车辆数量、运营地点、期限、利益相关者、车辆用途等方面，并要求遵守联邦、州和地方法律。NHTSA 在制定条款时会综合考虑车辆性能、报告可行性和安全目标等因素。

三、申请与审查流程

申请表：包括运营基线、位置表和报告确认三个部分，要求申请人提供车辆和运营的详细信息，如车辆平台、传感器、事故检测能力、数据记录、运营许可、ADS 操作协议、数据治理计划等，确保 NHTSA 全面了解申请情况。

独立评估：由独立第三方对车辆进行评估，包括对行业标准的符合度、安全案例（涵盖风险评估、管理、系统演进等方面）以及特定政策和能力（如社区参与、人员培训和数据捕获）的审查，评估报告需提供详细的结果和依据。

申请审查：分为初始审查、跟进审查和初步确定三个阶段。NHTSA 在审查过程中会全面考虑申请信息，与申请人沟通并要求补充材料，最终根据审查结果发布最终决定，决定是否批准参与及相关条款。

四、参与要求

1、报告要求

定期报告：所有参与者需按季度报告车辆运营数据，如行驶里程（按不同维度细分）、运营车辆数量、车辆识别号、运营邮编等，Step 1 和 Step 2 参与者还需分别报告特定的安全指标和系统性能数据，以反映车辆在不同阶段的运营状况。

事件触发报告：包括事故报告（与现有 SGO 报告部分整合并有所扩展，如要求报告所有涉及车辆的事故及提供视频）、交通违法报告（涵盖实际罚单和已知违规）以及 Step 2 中后备人员使用变化报告，确保及时向 NHTSA 通报重要安全相关事件。

更新报告：参与者需报告运营中的重大变化，NHTSA 根据独立评估确定是否需要进一步审查或批准，平衡运营改进与安全监管。

2、机构协议

修订过程：参与者可申请修改最终确定函中的条款，NHTSA 根据变更性质和影响进行审查和批准，部分常规变更可简化程序，重大变更可能需要重新申请。

问题解决过程：NHTSA 建立问题分类和处理机制，对参与过程中出现的安全或合规问题进行审查和解决，根据问题严重程度采取不同的措施，包括修改条款、暂停或撤销参与，并在问题解决后考虑恢复运营。

五、公共报告要求：NHTSA 将公布申请和参与的相关信息，包括申请信息（如申请人、车辆、运营计划、独立评估结果等）和参与信息（如运营状态、车辆数据、事故恢复事件等），提高公众对 ADS 车辆运营的透明度，但不保证信息的准确性，由申请人和参与者对所提供信息负责。

六、豁免要求

豁免类型：包括 FMVSS 豁免（依据 49 U.S.C. 30114 (a)）和 Make Inoperative 豁免（依据 49 U.S.C. 30122），为不符合现有标准或因 ADS 改装导致设备失效的车辆提供合规途径。

申请与参与要求：除一般要求外，申请人需满足特定的豁免资格，提供详细的车辆信息、安全比较和缓解措施、保险披露等，确保豁免申请的合理性和安全性。

七、法规分析与影响评估

1、法规依据与合规性：AV STEP 依据多项联邦法律制定，如 49 U.S.C. 相关章节，确保在法律框架内行使监管权力，并符合其他相关法规要求，如不涉及联邦制、民事司法改革等方面的违规问题。

2、成本效益分析

成本：包括申请人准备申请的成本（涵盖申请表填写、协议说明、数据治理计划制定和独立评估等方面）、参与者在项目中的报告和参与成本（如定期报告、事件触发报告、更新报告和修订请求等）以及 NHTSA 的审查和监督成本，NHTSA 对各项成本进行了详细估算，并考虑了不同规模企业的负担差异。

效益：主要体现在提高 ADS 车辆安全水平、促进安全实践发展、增强监管灵活性、提高透明度、促进社会公平和鼓励负责任的技术增长等方面，虽难以量化，但对 ADS 技术的可持续发展具有重要意义。

3、监管替代方案分析：NHTSA 考虑了维持现状、降低或提高项目严格程度等替代方案，但认为这些方案无法有效平衡参与激励与安全保障，AV STEP 是当前最合适的选择。

评论截止日期为：2025 年 3 月 17 日。